Вакансия туралы
Кандидатқа қойылатын талаптар
- Жоғары білім (заңгерлік, экономикалық немесе қаржылық білім болғаны жөн).
- Қазақстан Республикасының «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңына сәйкес лизинг беруші ретінде лизинг қызметін жүзеге асыратын қаржылық мониторинг субъектісі саласында кемінде 2 жыл жұмыс өтілінің болуы.
- Комплаенс, AML/CFT, ішкі бақылау, тәуекелдерді басқару, ішкі аудит немесе қаржылық мониторинг саласында жұмыс тәжірибесінің болуы.
- Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес мінсіз іскерлік беделінің болуы.
- Қазақстан Республикасы заңнамасын білу:
- қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (ҚЖКЗ/ТҚ/ЖҚЖҚ);
- сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл;
- корпоративтік басқару;
- комплаенс-тәуекелдерді басқару;
- қаржылық мониторинг;
- инсайдерлік ақпаратты қорғау және мүдделер қақтығысын реттеу саласында.
- Ішкі нормативтік құжаттарды әзірлеу, тексерулер жүргізу, қызметкерлерді оқыту және мемлекеттік органдармен өзара іс-қимыл жасау бойынша практикалық тәжірибесінің болуы.
- Директорлар кеңесі мен атқарушы орган үшін талдамалық материалдар мен есептілікті дайындау дағдыларының болуы.
- MS Office бағдарламаларын еркін меңгеруі, қаржылық мониторингтің ақпараттық жүйелерімен (WEB СФМ/СДФО) жұмыс тәжірибесі болғаны артықшылық болып табылады.
- Жоғары жауапкершілік, аналитикалық ойлау қабілеті, шешім қабылдаудағы тәуелсіздік, ұйымдастырушылық қабілет, коммуникабельділік және құпиялылық қағидаттарын сақтау.
Негізгі міндеттері
- Қоғамда комплаенс-бақылау жүйесінің тиімді жұмыс істеуін ұйымдастыру және қамтамасыз ету.
- Комплаенс-тәуекелдерді басқару процесін ұйымдастыру және үйлестіру.
- Қазақстан Республикасы заңнамасының ҚЖКЗ/ТҚ/ЖҚЖҚ, сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл және алаяқтықтың алдын алу саласындағы талаптарының сақталуын қамтамасыз ету.
- Комплаенс-аудиттерді, қызметтік тергеп-тексерулерді және тексерулерді ұйымдастыру және жүргізу.
- Қоғам қызметкерлерінің ішкі саясаттарды, рәсімдерді және комплаенс талаптарын сақтауын бақылау.
- Клиенттер мен контрагенттерді сәйкестендіру және тиісті тексеру (KYC/CDD) рәсімдерін ұйымдастыру, мәмілелерді келісуге қатысу.
- Қаржылық мониторингке жататын операцияларды талдау және WEB СФМ жүйесі арқылы Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігіне хабарламалар жолдау.
- Комплаенс, AML/CFT және алаяқтық тәуекелдерін басқару саласындағы ішкі нормативтік құжаттарды әзірлеу, жаңарту және жетілдіру.
- Комплаенс және беделдік тәуекелдерді анықтау, бағалау, мониторингтеу және азайту.
- Мүдделер қақтығысының алдын алу және оны реттеу жүйесін ұйымдастыру.
- Қызметкерлердің, клиенттердің өтініштері мен құқық бұзушылықтар туралы хабарламаларды (whistleblowing) қарау жұмысын ұйымдастыру.
- Комплаенс, ҚЖКЗ/ТҚ және сыбайлас жемқорлыққа қарсы заңнама мәселелері бойынша қызметкерлерді оқыту, тренингтер өткізу және білімін тексеру.
- Инсайдерлер тізімін және инсайдерлік ақпараттың тізбесін жүргізу.
- Директорлар кеңесі мен Басқарма үшін комплаенс мәселелері бойынша тұрақты есептілікті дайындау.
- Комплаенс мәселелері бойынша Қаржылық мониторинг агенттігімен, уәкілетті мемлекеттік органдармен, екінші деңгейдегі банктермен, қаржы институттарымен және өзге де ұйымдармен өзара іс-қимыл жасау.
- Комплаенс қызметінің жұмысын ұйымдастыру, бөлімше қызметкерлері арасында міндеттерді бөлу, жұмыс жоспарларының орындалуын бақылау және қызметкерлердің біліктілігін арттыруды қамтамасыз ету.
- Комплаенс-бақылау процестерін автоматтандыруға және ішкі бақылау жүйесін дамытуға қатысу.
- Қазақстан Республикасы заңнамасында және Қоғамның ішкі құжаттарында көзделген өзге де функцияларды орындау.
