Руководитель Службы комплаенс

О вакансии

Требования к кандидату:

• Высшее образование (предпочтительно юридическое, экономическое или финансовое).
• Стаж работы не менее 2 лет в сфере деятельности субъекта финансового мониторинга, осуществляющего лизинговую деятельность в качестве лизингодателя, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
• Опыт работы в области комплаенс, AML/CFT, внутреннего контроля, управления рисками, внутреннего аудита или финансового мониторинга.
• Безупречная деловая репутация в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан. Знание законодательства Республики Казахстан в области:
- ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- противодействия коррупции;
- корпоративного управления;
- управления комплаенс-рисками;
- финансового мониторинга;
- защиты инсайдерской информации и конфликта интересов.
• Практический опыт разработки внутренних нормативных документов, проведения проверок, обучения персонала и взаимодействия с государственными органами.
• Навыки подготовки аналитических материалов и отчетности для Совета директоров и исполнительного органа.
• Уверенное владение MS Office, опыт работы с информационными системами финансового мониторинга (WEB СФМ/СДФО будет преимуществом).
• Высокий уровень ответственности, аналитическое мышление, независимость в принятии решений, организаторские способности, коммуникабельность и соблюдение принципов конфиденциальности.


Основные обязанности:

• Организация и обеспечение функционирования системы комплаенс-контроля в Обществе.
• Организация и координация процесса управления комплаенс-рисками.
• Обеспечение соблюдения требований законодательства Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, противодействия коррупции и предотвращения мошенничества.
• Организация и проведение комплаенс-аудитов, служебных расследований и проверок.
• Контроль выполнения внутренних политик, процедур и требований комплаенс работниками Общества.
• Организация процедур идентификации и проверки клиентов и контрагентов (KYC/CDD), участие в согласовании сделок.
• Анализ операций, подлежащих финансовому мониторингу, и направление сообщений в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу через систему WEB СФМ.
• Разработка, актуализация и совершенствование внутренних нормативных документов в сфере комплаенс, AML/CFT и управления рисками мошенничества.
• Выявление, оценка, мониторинг и минимизация комплаенс- и репутационных рисков.
• Организация системы предотвращения и урегулирования конфликта интересов.
• Организация работы по рассмотрению обращений работников, клиентов и сообщений о нарушениях (whistleblowing).
• Проведение обучения, тренингов и проверки знаний работников по вопросам комплаенс, ПОД/ФТ и антикоррупционного законодательства.
• Ведение перечня инсайдеров и перечня инсайдерской информации.
• Подготовка регулярной отчетности по вопросам комплаенс для Совета директоров и Правления.
• Взаимодействие с Агентством по финансовому мониторингу, регулирующими государственными органами, банками, финансовыми институтами и иными организациями по вопросам комплаенс.
• Организация работы Службы комплаенс, распределение обязанностей между работниками подразделения, контроль исполнения планов работы и повышение квалификации сотрудников.
• Участие в автоматизации процессов комплаенс-контроля и развитии системы внутреннего контроля.
• Выполнение иных функций, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Общества.