К Главному комплаенс-контролеру устанавливаются следующие квалификационные требования:
1) высшее (или послевузовское) экономическое и/или юридическое образование;
2) стажем работы по направлению деятельности в финансовых организациях не менее 2 (двух) лет либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ не менее 1 (одного) года, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 1 (одного) года;
Подпункт 3) изложен в редакции в соответствии с решением Совета директоров АО «Экспортно-кредитное агентство Казахстана» от 31.10.2025 г. № 16.
3) знание международных, законодательных и иных нормативных правовых актов РК, регулирующих деятельность Общества, а также по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
5. Не допускается назначение на должность Главного комплаенс-контролера лица, имеющего не снятую или не погашенную в установленном законодательством порядке судимость за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы или государственного управления, преступления против основ конституционного строя и безопасности государства.
Главный комплаенс-контролер Комплаенс-службы должен выполнять следующие функции и должностные обязанности:
1) своевременно, качественно и в полном объеме выполнять работу, осуществляемую в рамках возложенных задач и функций Службы;
2) надлежащим образом и в установленный срок исполнять решения Совета директоров Общества, поручения непосредственного руководителя Службы;
3) разрабатывать и вносить предложения по принятию и совершенствованию ВНД Общества, участвовать в согласовании проектов ВНД, разработанных иными структурными подразделениями и не входящими в них работниками Общества по вопросам, входящим в компетенцию Службы;
4) участвовать в подготовке и реализации программ и проектов Общества по направлениям своей деятельности;
5) информировать Правление и (или) Совет директоров Общества о выявленных несоответствиях и нарушениях норм законодательства Республики Казахстан, ВНД Общества, допущенных структурными подразделениями и работниками Общества;
6) неукоснительно соблюдать требования действующих нормативных правовых актов Республики Казахстан, ВНД Общества, внутреннего трудового распорядка, деловой этики и внутренних процедур Общества;
7) соблюдать исполнительскую и трудовую дисциплину;
8) соблюдать служебную, коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну, требования по безопасности и охране труда, пожарной безопасности и производственной санитарии на рабочем месте;
9) осуществлять анализ и управление комплаенс-рисками, связанными с деятельностью Службы;
10) своевременно (в течение 3 (трех) рабочих дней со дня наступления события) информировать Общество обо всех изменениях, происшедших в запрошенных при приеме на работу сведениях (изменении личных данных, в том числе фамилии/имени/отчества, адреса, телефона, получении нового удостоверения личности/паспорта, получении высшего/дополнительного образования, ученой степени и т.д.), путем представления соответствующих документов;
11) проводить регулярный контроль и мониторинг комплаенс-функций и комплаенс-рисков, связанных с соответствием внешним и внутренним регулирующим документам, в том числе Кодексу корпоративного управления Общества, с выяснением причин несоответствий;
12) проводить мониторинг неофициальной информации от внешних и внутренних источников, в случае необходимости организовывает проведение служебного расследования по вопросам коррупционных правонарушений или мошенничества;
13) проводить в установленном порядке комплаенс-экспертизы материалов по страховым, перестраховочным и гарантийным выплатам по контролю за комплаенс-рисками и осуществлением программ по ПОД/ФТ/ФРОМУ и наличия признаков страхового мошенничества;
14) проводит в установленном порядке комплаенс-экспертизу проектов ВНД структурных подразделений и не входящих в них работников Общества в целях выявления и предотвращения комплаенс-рисков на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и внутренним процедурам Общества по управлению и минимизации комплаенс-риска;
15) проводить комплаенс-проверки процессов, влияющих на реализацию комплаенс-рисков Общества;
16) осуществлять проверку контрагентов и клиентов Общества на предмет благонадежности в порядке, предусмотренном внутренними документами Общества.
