Жоғары (немесе жоғары оқу орнынан кейінгі) экономикалық және (немесе) заң білімі;
қаржы ұйымдарындағы қызмет бағыты бойынша кемінде 2 (екі) жыл жұмыс өтілі не КЖ/ТҚҚ саласында кемінде 1 (бір) жыл жұмыс өтілі не қаржы қызметтерін ұсыну және (немесе) реттеу саласында кемінде 1 (бір) жыл жұмыс өтілі;
қоғамның қызметін, сондай-ақ сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл, заңсыз алынған табысты заңдастыру және терроризмді қаржыландыру мәселелерін реттейтін ҚР халықаралық заңнамалық және өзге де нормативтік құқықтық актілерін білу.
Бас комплаенс-бақылаушы лауазымына экономикалық қызмет саласында жасалған қылмыстар, мемлекеттік қызмет немесе мемлекеттік басқару мүдделеріне қарсы сыбайлас жемқорлық және өзге де қылмыстар, мемлекеттің конституциялық құрылысы мен қауіпсіздігінің негіздеріне қарсы қылмыстар үшін алынбаған немесе заңнамада белгіленген тәртіппен өтелмеген соттылығы бар адамды тағайындауға жол берілмейді.
Департаменттің негізгі міндеттері:
Қазақстан Республикасының заңнамасында және Қоғамның ІНҚ-та айқындалған тәртіппен Қоғам қызметінде КЖ/ТҚҚ бойынша іс-шараларды ұйымдастыру және өткізу;
Қазақстан Республикасы заңнамасының, оның ішінде уәкілетті мемлекеттік органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарына сәйкес Қоғамда комплаенс-тәуекелді басқару жөніндегі саясаттың іске асырылуын қамтамасыз ету және бақылау;
Қоғамның және оның қызметкерлерінің Қазақстан Республикасының Сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтауын қамтамасыз ету, сондай-ақ сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-шаралардың іске асырылуын талдау және мониторингтеу.
Функциялар:
Қызметтің жүктелген міндеттері мен функциялары шеңберінде жүзеге асырылатын жұмысты уақтылы, сапалы және толық көлемде орындау;
тиісті түрде және белгіленген мерзімде Қоғамның Директорлар кеңесінің шешімдерін, қызметтің тікелей басшысының тапсырмаларын орындау;
қоғамның ІНҚ қабылдау және жетілдіру жөнінде ұсыныстар әзірлеу және енгізу, қызметтің құзыретіне кіретін мәселелер бойынша Қоғамның өзге құрылымдық бөлімшелері және оларға кірмейтін қызметкерлері әзірлеген ІНҚ жобаларын келісуге қатысу;
өз қызметінің бағыттары бойынша Қоғамның бағдарламалары мен жобаларын дайындауға және іске асыруға қатысу;
қоғамның басқармасына және (немесе) директорлар Кеңесіне Қоғамның құрылымдық бөлімшелері мен қызметкерлері жол берген Қазақстан Республикасы заңнамасының, қоғамның ІНҚ нормаларының анықталған сәйкессіздіктері мен бұзушылықтары туралы хабарлау;
Қазақстан Республикасының қолданыстағы нормативтік құқықтық актілерінің, қоғамның ІНҚ, ішкі еңбек тәртібі, іскерлік этика және Қоғамның ішкі рәсімдерінің талаптарын мүлтіксіз сақтау;
жұмысқа қабылдау кезінде сұратылған мәліметтерде болған барлық өзгерістер (жеке деректердің, оның ішінде тегі/аты/әкесінің аты, мекен-жайы, телефоны, жаңа жеке куәлік/паспорт алу, жоғары/қосымша білім алу) туралы қоғамды уақтылы (оқиға басталған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде) хабардар ету, ғылыми дәрежесі және т. б.), тиісті құжаттарды ұсыну жолымен;
сыртқы және ішкі көздерден бейресми ақпаратқа мониторинг жүргізу, қажет болған жағдайда сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар немесе алаяқтық мәселелері бойынша қызметтік тергеу жүргізуді ұйымдастырады;
белгіленген тәртіппен комплаенс-тәуекелдерді бақылау және КЖ/ТҚҚ бойынша бағдарламаларды жүзеге асыру және сақтандыру алаяқтық белгілерінің болуы бойынша сақтандыру, қайта сақтандыру және кепілдік төлемдері бойынша материалдарға комплаенс-сараптама жүргізу;
комплаенс-тәуекелдерді анықтау және олардың алдын алу мақсатында Қазақстан Республикасының қолданыстағы заңнамасының талаптарына және қоғамның комплаенс-тәуекелді басқару және азайту жөніндегі ішкі рәсімдеріне сәйкестігіне белгіленген тәртіппен Қоғамның құрылымдық бөлімшелерінің және оларға кірмейтін қызметкерлерінің ІНҚ жобаларына комплаенс-сараптама жүргізеді.
